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中航信托股份有限公司奋力开创新时代反洗钱工作新局面

2019-04-10  来源: 金融时报   浏览量:
当前反洗钱工作面临的国际国内形势依然严峻,洗钱和恐怖融资风险不减,国际反洗钱标准趋严,国内反洗钱监管力度持续加大,金融机构反洗钱工作面临新挑战。

本网讯:当前反洗钱工作面临的国际国内形势依然严峻,洗钱和恐怖融资风险不减,国际反洗钱标准趋严,国内反洗钱监管力度持续加大,金融机构反洗钱工作面临新挑战。近年来,在反洗钱行政主管部门的正确领导下,中航信托牢固树立风险为本的工作理念,坚持业务发展和合规管控并重,坚持监管约束与自律管理同行,迎难而上,奋发有为,分层次、有重点、广覆盖开展反洗钱工作,反洗钱工作监管评级逐年上升,开创了反洗钱工作新局面。


  反洗钱组织体系更加完善


  2015年以来,中航信托通过修订《公司章程》《董事会议事规则》等制度文件,不断完善反洗钱工作组织体系,明确了公司董事会、监事会、高管层、反洗钱工作部门在反洗钱工作中的职责分工,并成立反洗钱工作领导小组,负责公司反洗钱工作的总体规划、统筹协调、整体推进、督促落实。全面形成并有效巩固了权责分明、领导有力、平衡制约的反洗钱组织体系。


  反洗钱内控制度不断健全


  坚持“制度建设要先行、监督管理要同步、审计稽查要跟上”的内控理念,中航信托不断增强贯彻落实反洗钱监管政策的自觉性和主动性,紧跟监管政策变迁,及时修订优化公司反洗钱内部工作制度。2018年,中航信托及时修订了《中航信托股份有限公司反洗钱工作管理办法》等十二项制度,与时俱进构建了系统完备、科学规范、运行有效的制度体系,使反洗钱工作内控制度更加成熟更加定型。


  反洗钱履职效能大幅提升


  为推动反洗钱工作由合规性向有效性转变,中航信托有针对性的将反洗钱工作与防范化解重大风险攻坚战、银行业金融机构扫黑除恶专项斗争结合起来,以防范化解金融风险为目标,以开展银行业金融机构扫黑除恶专项斗争为契机,以做好大额交易与可疑交易报告为抓手,不断加大反洗钱工作力度,重点加强交易对手准入管理,突出做好非自然人客户受益所有人身份识别工作,狠抓信托资金来源与运用双向审核,严防违法违规资金进入金融体系,坚决守住不为涉黑涉恶人员及项目提供金融服务的底线。


  反洗钱科技赋能日渐深入


  中航信托重视金融科技在反洗钱工作的有效运用,充分发挥大数据、云计算、区块链等金融科技在客户身份识别、洗钱与恐怖融资风险评估等洗钱风险管理中的积极作用。2018年,中航信托以反洗钱系统升级改造为契机,对公司反洗钱工作流程、系统进行了重构性的优化升级,将非自然人客户受益所有人身份识别工作作为重点改造内容,并将反洗钱工作落实到业务流程的前、中、后各个阶段,着力提升客户身份识别、可疑交易审批流程的规范化、科学化和智能化水平。


  不经一番寒彻骨,怎得梅花扑鼻香。做好反洗钱工作,需要反洗钱行政主管部门、金融机构、社会公众的共同努力。下一步,中航信托将在反洗钱行政主管部门的领导下,履职尽责,担当作为,探索可复制、易推广的反洗钱工作模式,为信托行业做好反洗钱工作贡献行业样板。(稿源:金融时报  责任编辑:宿波)


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